Informācija par sabiedrību
Sabiedrības nosaukums: Akciju sabiedrība “RB Securities” ieguldījumu brokeru sabiedrība
Juridiskā adrese: Vesetas iela 7, 11.stāvs, Rīga, Latvija, LV-1013
Reģistrācijas numurs Latvijas Republikas uzņēmumu reģistrā: 40003344762
Reģistrācijas vieta un datums: Rīga, 1997. gada 30.maijā
____________________________________________________________________________
Licence
Finanšu un Kapitāla Tirgus Komisijas Licence ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai.
Izsniegšanas vieta un datums: Rīga, 1997.gada 24.novembrī
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas licenču reģistra Nr.06.06.04.112/114.1
____________________________________________________________________________
Valoda:
Klients var izvēlēties sev izprotamo valodu: latviešu, krievu vai angļu
____________________________________________________________________________
Informācija par pārskatiem:
Beidzoties kalendārajam gadam Klients ir tiesīgs pieprasīt paziņojumu par finanšu instrumentu portfeļa stāvokli uz 31.decembri, klientu menedžeris pēc tāda pieprasījuma saņemšanas 20 dienu laikā sagatavo šādu paziņojumu un nosūta vai izsniedz klientam.
Ja gada laikā klients nav pieprasījis viņam piederošo finanšu instrumentu izrakstu, klientu menedžeris vai pārdošanas speciālists sagatavo izrakstu par kontu stāvokli par laika periodu līdz 31.decembrim un nosūta to klientam līdz nākamā kalendārā gada janvāra mēneša beigām.
____________________________________________________________________________
Kopsavilkums par pasākumiem klienta finanšu instrumentu vai naudas līdzekļu aizsardzībai
Ieguldītāju aizsardzības sistēmas mērķis ir ieguldītāju interešu aizsardzība, šīs aizsardzības nepieciešamo finanšu līdzekļu nodrošināšana un kompensāciju izmaksa saskaņā ar Ieguldītāju aizsardzības likumu. Visas juridiskās personas, kuras saņēma Finanšu un kapitāla tirgus komisijas licenci ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai, ir šīs sistēmas dalībnieces.
Sistēma ir izveidota, lai nodrošinātu atlīdzības izmaksu ieguldītājiem par noguldījumiem, kas veikti, izmantojot sistēmas dalībnieka pakalpojumus, bet kļuva nepieejami. Noguldījumi var kļūt nepieejami gadījumā, kad noguldījumu garantiju sistēmas dalībnieks nespēj klientam izmaksāt viņa noguldījumu. Piemēram, kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija anulēja sistēmas dalībnieka licenci un tiesa pasludināja noguldījumu piesaistītāju par likvidējamu vai tiesa ir pieņēmusi lēmumu par noguldījumu piesaistītāja bankrota procedūras uzsākšanu.
Neatkarīgi no noguldījuma izdarīšanas dienas, garantētā atlīdzība vienam noguldītājam ir šāda:
1) no 2006. gada 1. janvāra līdz 2007. gada 31. decembrim — garantētā noguldījuma apmērā, bet ne vairāk kā 15 000 eiro, kas pārrēķināti latos saskaņā ar Latvijas Bankas noteikto valūtas kursu dienā, kad iestājas noguldījumu nepieejamības gadījums;
2) no 2008. gada 1. janvāra — garantētā noguldījuma apmērā, bet ne vairāk kā 20 000 eiro, kas pārrēķināti latos saskaņā ar Latvijas Bankas noteikto valūtas kursu dienā, kad iestājas noguldījumu nepieejamības gadījums.
Garantēto atlīdzību izmaksā latos.
Viena noguldītāja vairākus garantētos ieguldījumus, kas veikti, izmantojot viena noguldījumu piesaistītāja pakalpojumus, summē un uzskata par vienu garantēto noguldījumu. Noguldītāja tiesības uz garantēto atlīdzību un tā saistības pret noguldījumu piesaistītāju, kuru izpildes termiņš iestājas līdz noguldītāju garantētās atlīdzības pieteikumu iesniegšanas termiņa beigām, tiek savstarpēji dzēstas ar ieskaitu.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai tās pilnvarota persona veic garantētās atlīdzības izmaksu saskaņā ar noguldījumu piesaistītāja likvidatora vai administratora apstiprinātu sarakstu.
Garantēto atlīdzību izmaksā ne vēlāk kā 3 mēnešu laikā no dienas, kad ir iestājies noguldījumu nepieejamības gadījums. Šo termiņu var pagarināts ar Finanšu un kapitāla komisijas padomes lēmumu uz noteikto Noguldījumu garantiju likumā paredzēto laiku.
Garantētās atlīdzības izmaksas kārtību, laiku un vietu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisija, publicējot informāciju laikrakstā "Latvijas Vēstnesis".
AS “RB Securities” ieguldījumu brokeru sabiedrība pievienojas AS “Rietumu Banka” Risku vadības politikai un Valsts risku vadības politikai un veic savu darbību saskaņā ar iepriekš minēto politiku mērķiem un nosacījumiem.
____________________________________________________________________________
Interešu konflikta novēršanas politikas apraksts
Kopš 2008. gada Akciju sabiedrība “RB Securities” ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pievienojusies AS “Rietumu Banka” Interešu konflikta situāciju vadības politikai un savā darbībā ievēro šajā politikā noteikto mērķi.
Politikas mērķis ir identificēt potenciālās interešu konflikta situācijas, novērtēt un vadīt interešu konflikta situācijas, kā arī noteikt rīcību interešu konflikta situāciju novēršanai. Izvirzītā mērķa sasniegšanai tiek veikti šādi uzdevumi:
- interešu konflikta situāciju identificēšana, dokumentēšana un novēršana;
- struktūrvienību, starp kurām var rasties interešu konflikts, savstarpējās neatkarības nodrošināšana (atšķirīga pakļautība, nodalīta informatīvā aprite);
- klientiem sniegtās informācijas skaidrības, precizitātes un patiesuma nodrošināšana;
- nodrošina, ka ar Sabiedrības saistīto personu un sabiedrības amatpersonu, kuras, pildot savus pienākumus, varētu saskarties ar interešu konflikta situāciju, darījumu ar sabiedrību nosacījumi nav atšķirīgi no tiem, kas tiek piedāvāti ar sabiedrības nesaistītām personām;
- nodrošina, ka sabiedrības amatpersonas savu amata pienākumu izpildē novērš interešu konflikta rašanos un atturas no lēmumu pieņemšanas par sabiedrības darījumiem, kuros šīm personām rodas vai var rasties interešu konflikts;
- nodrošina, ka visi sabiedrības darbinieki ievēro interešu konflikta situāciju vadības noteikumus un standartus;
- nodrošina, ka sabiedrības vadība ir informēta par identificētajām interešu konflikta situācijām, pasākumiem to novēršanā. Vadība nodrošina nepieciešamo korektīvo pasākumu veikšanu.
